正确答案: ABC

A、操作风险及案件风险 B、严重违规 C、内部控制

题目：各机构要规划、制定、实施以防范（）为导向，以杜绝（）行为为重点，以加强（）为核心的审计工作。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。

D、案件防控

[多选题]应查现金库次数是指报告期内根据一定频率、层次，应当检查（）的总次数。

A、现金库

D、重要空白凭证库

[单选题]银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。

C、制度后评价

[多选题]《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。

A、合规委员会

B、承担合规管理职责的专门委员会

[多选题]银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚，处罚类别分为刑事处罚、党纪处分（）

行政处罚

内部处分

其他处罚