正确答案: AB

期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认 制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由

题目:根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。

解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定,期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向公司住所地中国证监会派出机构报送。第二十四条第二款规定,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当()。
  • 对公司进行现场检查


  • [单选题]客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应()。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。
  • 调减净资本


  • [多选题]信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格,根据其财务报表,其负债为2亿元,净资产达到1.5亿元,净资本达到6000万元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元,权益流动资产与流动负债的比例达到85%。对于该期货公司申请金融期货全面结算会员的申请条件,下列说法中,正确的是()。
  • 期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了40%,故不符合规定

    从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为6000万元,其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和仅能为10亿元,而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了21亿元,超过了标准,故不符合该条规定

    期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,故不符合该条规定


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