[单选题]我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

正确答案 ：B

B．2个月

[单选题]根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。

正确答案 ：A

两个月

[单选题]客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。

正确答案 ：D

5

解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

[单选题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，应终止发行。

正确答案 ：A

20

解析：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。

[单选题]上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。

正确答案 ：D

4

解析：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

[单选题]我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（）对证券公司进行管理。

正确答案 ：B

类型

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

正确答案 ：BCD

对会员单位的自律管理

对从业人员的自律管理

对代办股份转让系统的自律管理

解析：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

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