[单选题]未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。

正确答案 ：D

D．责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

解析：根据《期货从业人员管理办法》第31条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

[单选题]《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。

正确答案 ：C

中国证券监督管理委员会

[单选题]依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

正确答案 ：B

中国期货业协会

解析：《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

[单选题]（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

正确答案 ：B

中国期货业协会

解析：《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

[单选题]以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。

正确答案 ：D

向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

[单选题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

正确答案 ：C

所在从事期货经营业务的机构

解析：《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在从事期货经营业务的机构向中国期货业协会申请从业资格。

[多选题]期货从业人员受到（）的监督。

正确答案 ：AB

中国证监会

中国证监会的派出机构

[多选题]从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。

正确答案 ：ACD

已被本机构聘用

未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

解析：《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：品行端正，具有良好的职业道德；已被本机构聘用；最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；中国证监会规定的其他条件。

查看原题 查看所有试题