正确答案: ABCD
建立投资指令审核制度 执行公平的交易分配制度,公平对待客户 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
题目:证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。
解析:熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]资产管理业务的主要类型有()。
为单一客户办理定向资产管理业务
为单一客户办理的专项资产管理业务
为多个客户办理集合资产管理业务
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
解析:资产管理业务主要有三种:为单一客h办理定向资产管理业务,为多个客户办理集合资产管理业务,为客户办理特定目的的专项资产管理业务
[单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
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解析:熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。
证券公司高级管理人员营私舞弊
解析:熟悉资产管理业务的风险及防范措施。