• [单选题]下列哪一项不属于投资规划所需要的相关信息编制特定表格()。
  • 正确答案 :D
  • 现金流量表

  • 解析:根据投资规划所需要的相关信息编制特定表格。这类表格有的是根据初步信息收集阶段收集到的信息整理而成的,主要有客户现有投资组合细目表、客户目前收入结构表、目前支出结构表;有的则是根据现阶段收集整理的信息编制的表格,主要包括客户的投资偏好分类表、客户投资需求与目标表。如果针对客户这些重要的表格尚未编制或者不够确切,理财规划师要及时地补充和完善。

  • [单选题]权证,凭借其高杠杆性、流动性和获利性同样在资产配置中发挥着重要的作用,同时,权证本身独特的收益损失不对称性使其可以构造保本投资组合,下列哪一项不属于权证的功能和作用()。
  • 正确答案 :D
  • 降低交易风险

  • 解析:权证凭借其高杠杆性、流动性和获利性同样在资产配置中发挥着重要的作用,同时,权证本身独特的收益损失不对称性使其可以构造保本投资组合,其作用有提高组合收益率、套期保值以及构建保本投资组合。

  • [多选题]期货投资控制风险的策略包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 顺势交易,投资者的开仓方向应与趋势方向保持一致

    设置止损价

    资金管理

    防范连带风险


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