[单选题]合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
正确答案 :C
合规风险报告
[单选题]对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测,是()。
正确答案 :B
合规风险识别
[单选题]商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是()。
正确答案 :A
合规管理
[单选题]各职能部门按照职能定位,对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于()。
正确答案 :C
尽职监督管理
[单选题]针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为,制订整改计划,明确整改责任,落实整改措施,监控整改过程,确保整改效果,属于内控合规管理程序中的()。
正确答案 :D
建立违规整改制度
[单选题]对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争,恪守()原则。
正确答案 :D
客户自愿
[单选题]一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制,是尽职监督管理工作的()。
正确答案 :A
第一道防线
[多选题]对公客户经理在工作中要自觉抵制()。
正确答案 :ABCD
欺诈
非法集资
商业贿赂
内幕交易
[多选题]围绕全行“3510”发展战略,以实施新资本协议为主线,逐步加强风险管理环境建设,明确风险管理战略,(),加强队伍建设,建立适应现代商业银行需要的全面风险管理体系,促进全行风险管理水平明显提升。
正确答案 :
[多选题]农业银行建立全面风险管理体系,确保全行风险管理从()等方面能够有效运转,实行全面、全程、全员的风险管理。
正确答案 :BCD
决策
执行
监督
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