正确答案: ABCD

已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡 客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人 将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字 经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存

题目:下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有()。

解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于()个工作日内更改相应注册资料,经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人
  • C.5


  • [单选题]证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。
  • 3万元以下罚款

  • 解析:根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下罚款。

  • [多选题]在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行按照()要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。
  • 证券交易净额结算

    货银对付

  • 解析:掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

  • [多选题]证券经纪商必须承担的义务体现了()的具体原则。
  • 坚持信誉为本、客户至上

    坚持客户优先、委托优先

    坚持为客户负责,但不代替客户进行决策

    坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利

  • 解析:熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

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