[单选题]招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。

正确答案 ：A

A．1

解析：应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，体现及时性原则。

[单选题]控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

正确答案 ：D

70%

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

[单选题]招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明，保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。

正确答案 ：A

1个工作日

解析：掌握主承销商尽职调查的工作内容。

[单选题]上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（）、网上路演公告。

正确答案 ：D

网上网下发行公告

解析：熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。

[多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

正确答案 ：BC

现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

[多选题]定价基准日可以为（）。

正确答案 ：ABD

关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

发行期的首日

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

[多选题]上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。

正确答案 ：BCD

发行人关于本次证券发行的申请报告

发行人董事会决议

发行人股东大会决议

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

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