[单选题]我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

正确答案 ：C

C．200

[单选题]某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。

正确答案 ：C

C．6%

[单选题]代办股份转让系统股份实行分类转让，公司股东权益为正或净利润为正的，股份每周转让（）次。

正确答案 ：C

5

解析：熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。

[多选题]我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（）。

正确答案 ：ABCD

涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

买卖证券的时间、数量、方式受限行为

可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为

证券交易价格或交易量明显异常的情形

解析：掌握证券交易原则和交易规则。

[多选题]对于新股上市初期存在异常交易时，上交所可以单独或同时采取（）。

正确答案 ：ABCD

口头或书面警示

要求提交合规交易承诺

盘中暂停账户当日交易

认定账户所有人为不合格投资者

解析：掌握证券交易原则和交易规则。

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