正确答案: BC

仓位限制 履约金制度

题目：上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（）。

解析：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

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[单选题]下列关于全国银行间债券市场质押式回购成交合同说法不正确的是（）。

A．以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字需作为必备条款

解析：以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。故A项错误。

[单选题]上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。

1000，50000

解析：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

[多选题]债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。

由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款

可暂停或取消其债券交易业务资格

对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分

违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

解析：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

[多选题]债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。

买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券"卖"给逆回购方，所有权转移至逆回购方

质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

解析：熟悉债券买断式回购交易的含义。