正确答案: ABCD

为会员进行资格论证 对会员进行职业道德、行为标准管理 对违反协会规定的会员进行惩罚 对证券分析师进行培训

题目：证券分析师自律组织的功能主要有以下几项（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）正式加入亚洲证券分析师联合会。

2001年1月

[单选题]公正公平原则是指（）。

证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议

[多选题]ACIIA会员包括（）。

中国

中国香港

[单选题]关于套利的基本原理，下列说法不正确的是（）。

C．期货套利属于单向投机

解析：所谓套利是指同时买进和卖出两张不同种类的期货合约。交易者买进自认为是“便宜的”合约，同时卖出那些“高价的”合约，从两合约价格间的变动关系中获利。因此，期货套利不属于单向投机，所以C项说法错误。

[多选题]关于Alpha套利，下列说法正确的有（）。

A．现代证券组合理论认为收益分为两部分：一部分是系统风险产生的收益；另一部分是Alpha

D．Alpha策略可以借助股票分红，利用金融模型分析事件的影响方向及力度，寻找套利机会

解析：Alpha指股票或其组合的超额收益。现代证券组合理论认为收益分为两部分：一部分是系统风险产生的收益；另一部分是股票或其组合的超额收益，即Alpha，A项说法正确；在Alpha套利策略中，希望持有的股票(组合)具有正的超额收益，即Alpha>0，B项说法错误；Alpha策略并不依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断来获得超额收益，而是研究其相对于指数的投资价值，C项说法错误；Alpha套利又称“事件套利”，可以借助市场中的一些“事件”，如股票分红、股改等这些事件机会，利用金融模型分析事件的影响方向及力度，寻找套利机会，D项说法正确。

[单选题]FRA合约是由银行提供的（）市场。

场外交易

[多选题]下列属于风险中性定价内容的是（）。

风险中性定价摆脱了定价方法对投资者风险偏好的依赖

风险中性定价强化了无风险利率在金融资产定价中的地位

解析：熟悉金融工程的定义、内容知识体系及其应用。