正确答案: A

5000万元

题目:从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于()人民币。

解析:掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [多选题]证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到()处罚。
  • 责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

    证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

  • 解析:根据《证券法》的有关规定,证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款;单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款;证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。c选项说法错误。

  • [单选题]证券公司自营买卖的主要对象是()。
  • 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

  • 解析:掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

  • [单选题]在()之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量,属于操作市场的手段。
  • 自己实际控制的账户

  • 解析:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

  • [单选题]证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。
  • 撤销相关业务许可

  • 解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

  • [多选题]证券自营业务决策的自主性表现在()。
  • 交易行为的自主性

    交易方式的自主性

    交易品种、价格的自主性

  • 解析:掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

  • [多选题]证券公司自营业务的投资决策机构负责()事务。
  • 确定具体的资产配置策略

    确定投资事项

    确定投资品种

  • 解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。

  • 必典考试
    推荐下载科目: 证券发行与承销题库 第三章特别交易事项及其监管题库 第二章证券交易程序题库 第六章证券自营业务题库 第五章经纪业务相关实务题库 第八章融资融券业务题库 证券交易综合练习题库 证券投资分析题库 证券投资基金题库 第九章债券回购交易题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号