正确答案: AC
董事长 总经理
题目:()不得由一人兼任。
解析:根据《期货公司管理办法》第四十四条规定,董事长和总经理不得由一人兼任。
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[多选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。
A.风险监管指标汇总表
B.净资本计算表
C.客户权益变动表
D.客户分离资产报表
解析:风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。
[单选题]期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。
C.1万元以上l0万元以下的罚款
解析:根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定,期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
[单选题]期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。
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[单选题]下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是()。
按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字
解析:C项,根据《期货公司管理办法》第七十七条的规定,在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明自己的意见和理由。
[多选题]2010年9月16日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
A集团持有的期货公司股权不得质押
解析:《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定,期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在3日内通知期货公司。同条第二款规定,期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。