• [多选题]证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有()。
  • 正确答案 :ABD
  • 申请书

    净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表

    申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

  • 解析:熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

  • [多选题]资产管理业务存在的风险主要有()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 合规风险

    市场风险

    经营风险

    管理风险

  • 解析:熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

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