[单选题]以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。

正确答案 ：D

D、B股

[单选题]营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（）。

正确答案 ：A

A、双人负责制

[单选题]证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚

正确答案 ：B

B、半年至一年

[单选题]发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。

正确答案 ：B

B、快速反应

[单选题]（），深圳证券交易所中小企业板块开始启动。

正确答案 ：

[单选题]下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。

正确答案 ：D

交易手续简单、清晰，费时少

[多选题]我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。

正确答案 ：AC

股票股利

现金股利

[多选题]在（）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。

正确答案 ：BC

席位加入清算前

席位的清算路径发生变化

[多选题]客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。

正确答案 ：ABCD

保证客户资金安全

维护投资者利益

控制证券行业风险

维护市场稳定

[多选题]根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。

正确答案 ：ABD

最近2年连续亏损

有重大违法行为

公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

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