[单选题]发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

正确答案 ：B

B．5

解析：发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在5个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

[单选题]上网资金申购，一个证券账户能够申购（）次。

正确答案 ：A

1

[多选题]持续督导期间，保荐人应（）。

正确答案 ：ABCD

A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

[单选题]上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。

正确答案 ：B

发行人全体董事

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

[单选题]内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

正确答案 ：C

8～15

解析：熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。

[单选题]发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序，表决投票时同意票数达到（）票为通过。

正确答案 ：A

3

解析：熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。

[多选题]上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。

正确答案 ：ABCD

发行人申请报告

本次发行的董事会决议和股东大会决议

本次非公开发行股票预案

公告的其他相关信息披露文件

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

[多选题]保荐机构的内核要求规定（）。

正确答案 ：BCD

公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

内核小组成员要保持稳定性和独立性

内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

解析：熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。

[多选题]关于配股的发行方式，表述正确的有（）。

正确答案 ：BD

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定

价格下限为价格上限的一定折扣

解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

[多选题]使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露（）。

正确答案 ：ABD

该资产或者股权的基本情况和交易价格

该资产或者股权的定价依据

是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系

解析：熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。

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