正确答案: ABCD

A.选择经纪商的权利 B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C.对自己购买的证券享有持有权和处置权 D.寻求司法保护权

题目:委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有()

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [多选题]关于证券经纪业务,以下表述正确的有()
  • A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性

    C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任


  • [单选题]下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。
  • 交收失误

  • 解析:技术风险是指证券公司电子信息系统(如电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。故bcd选项均属于技术风险,交收失误属于管理风险。本题正确答案为A。

  • [单选题]客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。(),客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。
  • 下一营业日

  • 解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

  • [多选题]对于以下()情况,营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后,方可为其办理新开资金账户手续。
  • 不合格账户

    客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致

    有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致

    在登记结算系统作单独管理的休眠账户

  • 解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

  • [多选题]证券市场具有()的特征。
  • 价值直接交换的场所

    财产权利直接交换的场所

    风险直接交换的场所


  • 必典考试
    推荐下载科目: 证券市场基础知识题库 证券发行与承销题库 第三章特别交易事项及其监管题库 第二章证券交易程序题库 第四章证券经纪业务题库 第五章经纪业务相关实务题库 第七章资产管理业务题库 第八章融资融券业务题库 第九章债券回购交易题库 第十章证券登记与交易结算题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号