正确答案: A
正确
题目:《证券法》规定,投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()
解析:根据《证券法》第171条的规定可知本题正确。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[多选题]证券投资顾问业务的基本原则是()。
B.诚实信用原则
C.忠实客户利益原则
解析:根据我国《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定可知,本题应选BC。
[单选题]()是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。
公平对待已有客户和潜在客户原则
解析:熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。
[多选题]为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。
证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
证券分析师的跨越隔离墙管理要求
证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
解析:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
[多选题]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。
接受他人委托从事证券投资
投资者与委托人约定分享证券投资收益
依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
向委托人承诺证券投资收益
解析:了解《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为。
[多选题]证券分析师组织的主要功能有()。
为会员进行资格认证
对会员进行职业道德、行为标准管理
对证券分析师进行培训
解析:了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。