正确答案: D

10

题目:期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在()个工作日内向协会报告。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [单选题]期货从业人员违反执业准则的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以()的形式向个人发出。
  • 警告信


  • [单选题]期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护()的合法权益。
  • 投资者


  • [单选题]期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格()。
  • 6个月至12个月


  • [单选题]期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
  • 3年内或永久性


  • [单选题]违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的,情节严重的,撤销其从业资格,并在()年内或永久性拒绝受理其资格申请。
  • 3

  • 解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

  • [多选题]下列行为中,属于不正当竞争行为的有()。
  • 自我夸大地进行宣传

    以低于经营成本或行业自律标准收取手续费

    明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者

    在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金


  • [多选题]期货从业人员执业行为准则的基本准则包括()。
  • 合规执业、诚实守信

    公开、公平、公正

    勤勉尽责、保守秘密

    避免利益冲突

  • 解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条规定,合规执业;第五条规定,公开、公平、公正;第六条规定,诚实守信;第七条规定,勤勉尽责;第八条规定,保守秘密;第九条规定,避免利益冲突。

  • 必典考试
    推荐下载科目: 期货从业人员执业行为准则(修订)题库 期货公司期货投资咨询业务试行办法题库 期货交易管理条例题库 期货投资者保障基金管理暂行办法题库 期货交易所管理办法题库 期货法律法规(综合练习)题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号