[单选题]（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

正确答案 ：C

独立性原则

[单选题]（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

正确答案 ：A

成本效益原则

[单选题]公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。

正确答案 ：A

全过程介入和监控

解析：内部控制机制由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

[单选题]基金公司内部控制的层次共有（）层。

正确答案 ：C

4

解析：基金公司内部控制的层次共有四层，分别是：员工自律；各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；公司管理层对人员和业务的监督控制；董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

[单选题]中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（）。

正确答案 ：C

2001年9月，我国第一只开放式基金诞生

解析：中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是2001年9月我国第一只开放式基金――华安创新诞生。

查看原题 查看所有试题