[单选题]清算和交收两个过程统称为（）。

正确答案 ：B

B．结算

解析：清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算和交收两个过程统称为结算。

[单选题]下列关于货银对付说法不正确的是（）。

正确答案 ：A

A．货银对付实现了资金和证券的同时划转，无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险，降低了证券交易的安全性

解析：货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。故A项错误。

[多选题]证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。

正确答案 ：ACD

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

情节严重的，撤销相关业务许可

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

解析：根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故b选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。

[单选题]以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。

正确答案 ：A

最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例

解析：掌握结算账户管理的有关规定和要求。

[单选题]对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。

正确答案 ：B

10%，20%

解析：掌握结算账户管理的有关规定和要求。

[单选题]（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

正确答案 ：D

法律风险

解析：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

[多选题]通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

正确答案 ：AB

证券交易所交易系统发行

网上发行

解析：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

[多选题]在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买入金额包括（）。

正确答案 ：ABC

在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券买入金额

未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

解析：掌握结算账户管理的有关规定和要求。

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