[单选题]保险产品通过银行销售时，由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？（）

正确答案 ：B

保险公司

[多选题]金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。

正确答案 ：ABCDE

了解客户义务；

大额交易报告义务；

可疑交易报告义务；

制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务；

保存记录义务

[单选题]中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》，经（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）

正确答案 ：D

部门负责人，2

[单选题]刑法第一百八十条第四款“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处（）年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”（）

正确答案 ：C

五

[单选题]侦查机关接到报案后，应当及时决定是否继续冻结，认为不需要继续冻结的，中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后，应当立即通知（）解除冻结。

正确答案 ：A

金融机构

查看原题 查看所有试题