正确答案: AB

股份有限公司 有限责任公司

题目：《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括()。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

D．最近3年未受过刑事处罚

[单选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

C．4

[单选题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，应终止发行。

20

解析：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。

[单选题]发现内幕信息知情人进行内幕交易的，上市公司应进行核实并追究责任，在（）个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。

2

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。

设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权

证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

解析：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。