正确答案: ABCD

设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点 名单编制和管理的程序及职责分工 掌握名单的工作人员范围 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

题目：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

解析：熟悉承销业务的风险控制。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（）。

A．财政部

解析：申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行；申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。

[单选题]泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对（）的监管，尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。

整个欧盟金融市场

解析：了解国外投资银行业的发展历史。

[单选题]我国发行企业债券开始于（）。

1983年

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[单选题]为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。

注册登记制度

解析：掌握证券发行上市保荐制度的内容。

[单选题]从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。

尽职调查阶段

解析：掌握证券发行上市保荐制度的内容。

[多选题]2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。

在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化

增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场

增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[多选题]中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

治理结构

内控水平

风险控制

解析：熟悉承销业务的风险控制。

[多选题]保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

暂停其保荐机构资格3个月

情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

解析：熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。