正确答案: A
正确
题目:对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。()
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
每季度结束之日起10个工作日
[单选题]甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起()内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
2年
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款规定,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
[多选题]下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有()。
中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
[多选题]首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
公司员工近亲属持仓报告制度
公司治理和内部控制制度
公司风险监管指标管理制度
公司客户保证金安全存管制度
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。