[单选题]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

正确答案 ：C

处以10万元以上30万元以下的罚款

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

[多选题]证券自营业务运作管理中（）应当相互分离并由不同人员负责。

正确答案 ：ABC

投资品种的研究

投资组合的制定和决策

交易指令的执行

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。

正确答案 ：ACD

没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

[多选题]有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

正确答案 ：ABCD

单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

以其他方法操纵证券交易价格的

解析：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

查看原题 查看所有试题