正确答案: ABCD

提交申请文件 监管机构核准 设立登记 申领《经营证券业务许可证》

题目：外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。

解析：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]合规总监的履职保障不包括（）。

D．调查权

[单选题]按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。

500

解析：熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。

[多选题]资产管理业务内部控制的要求有（）。

防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险

解析：掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

[多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。

向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

[多选题]按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。

中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外

上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司

上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司

解析：熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。