[单选题]道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

正确答案 ：A

行为规范

[单选题]守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

正确答案 ：B

基金从业人员

[单选题]基金职业道德教育的内容主要包括（）

正确答案 ：A

培养基金道德观念，灌输基金道德规范

[单选题]在甲的客户中，小王的基金份额较少，且因财务状况不好而一直未追加投资，于是甲就减少了与小王的联系，不再向他提供一些投资建议，甲的行为违反了（）要求。

正确答案 ：C

公平对待客户

解析：基金从业人员应尊重并公平对待所有客户，不能因基金份额多寡而厚此薄彼。

[单选题]基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则。

正确答案 ：C

守法合规

解析：从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资，但小王未申报，属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析，与购买股票无其他关系，不具备内幕交易要素，因此，不是违反诚实守信的规范。

[单选题]下列各项中（）不是基金职业道德教育的途径。

正确答案 ：B

从业人员自我规范

解析：基金职业道德教育的途径包括岗前职业道德教育、岗位职业道德教育、基金业协会的自律、树立基金职业道德典型以及社会各界持续监督。

[单选题]基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。

正确答案 ：D

审慎开展执业活动

解析：按照审慎开展执业活动要求，基金从业人员在向客户推荐基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标、财务状况、风险承受能力、投资经验以及流动性要求等。

[单选题]公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

正确答案 ：C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[单选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置

正确答案 ：A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[单选题]下列选项中，不属于封闭式基金的特点的是（）。

正确答案 ：C

基金份额证券交易所上市交易，基金份额持有人可以申请赎回

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