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期货法律法规题库
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期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库
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[单选题]期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
正确答案 :
D
D.30%
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第32条规定,期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。
[单选题]吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
正确答案 :
B
2
[单选题]代为履行职责的时间不得超过()个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
正确答案 :
C
6
[单选题]申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务()年以上经验,或者其他金融业务()年以上经验。
正确答案 :
C
3;4
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定,申请财务负责人的任职资格,还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。
[单选题]申请独立董事的任职资格,应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
正确答案 :
C
5
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定,申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
[多选题]下列需要具备期货从业人员资格的有()。
正确答案 :
BCD
期货公司总经理
财务负责人、营业部负责人
期货公司法定代表人
解析:A项,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。
[单选题]期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,不能任职。
正确答案 :
B
财务负责人
解析:符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。第二条规定,本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
[单选题]Dreamweaver中文字的对齐方式包括()。
正确答案 :
A
左对齐、居中对齐、右对齐、两端对齐
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2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷案例分析题答案(04.22)
申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022试题案例分析题正确答案(04.08)
推荐人应当了解拟任人的()等情况,承诺推荐内容的真实性。
代为履行职责的时间不得超过()个月。公司应当在该期间内任用具
吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每()年参加1次
具有期货等金融博士学历的人员,申请期货公司高级管理人员任职资
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责
申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括()。
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