正确答案: ACD
有权拒绝接受不符合规定的委托要求 有权按规定收取服务费用 对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有权通过留置其资金、证券,或通过司法途径要求其履约或赔偿
题目:在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人应享有的权利有()。
解析:熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
D.《证券交易委托代理协议书》
[单选题]证券经纪业务的具体对象是()。
特定价格的证券
解析:熟悉证券经纪业务的含义和特点。
[单选题]风险揭示书内容与格式要求由()指定。
中国证券业协会
解析:熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
[多选题]经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时,可以采取的措施有()。
申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实
证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有()
姓名、身份证号码
证券账号
授权委托权限及期限
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的,则需根据金额大小上报(),并按照差错处理规定处理。
柜台主管
营业部负责人
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。