正确答案: AB

董事 监事

题目：甲上市公司拟决定其股票不再在上海证券交易所交易，转而申请在全国中小企业股份转让系统交易，随即召开股东大会作出决议，对于该决议须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过，并须经出席会议的除下列股东以外的其他股东所持表决权的2／3以上通过，其中包括（）。

解析：上市公司拟决定其股票不再在交易所交易，或者转而申请在其他交易场所交易或者转让的，应当召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过，并须经出席会议的除以下股东以外的其他股东（中小股东）所持表决权的2／3以上通过：①上市公司的董事、监事、高级管理人员；②单独或者合计持有上市公司5％以上股份的股东。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]2013年4月，甲上市公司拟增发股票，已知其最近3年实现的年均可分配利润为3000万元，根据《发行管理办法》及相关规定，其最近3年以现金方式累计分配的利润应不少于（）万元。

900

解析：本题考核增发股票的财务状况条件。根据规定，上市公司增发股票的，其最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%，因此选项D符合规定。

[单选题]下列各项中，符合《证券法》中关于股份有限公司股票上市条件的是（）。

公司股本总额不少于人民币3000万元

解析：本题考核股票上市的条件。根据规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；(2)公司股本总额不少于人民币3000万元；(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上，因此选项B的表述错误；(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载，因此选项C的表述错误。选项D的说法没有法律依据。

[单选题]下列关于上市公司收购程序的说法中，正确的是（）。

收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日，但是出现竞争要约的除外

解析：本题考核上市公司收购的相关规定。根据规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司股票，因此选项B的说法错误；收购期限届满后15日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告，因此选项C的说法错误；收购要约期限届满前"15日内"，收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外，因此选项D的说法错误。

[多选题]某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次向合格投资者公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列选项中，导致该公司不得再次向合格投资者公开发行公司债券的情形有（）。

前一次公开发行的公司债券尚未募足

筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息

对已公开发行的公司债券的延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

解析：（1）选项A：累计债券余额不超过公司净资产的40％即可（该公司本次可发行公司债券1000万元）；（2）选项C：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出（如用于清偿公司即将到期的债券利息）。

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（）。

上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式

解析：上市公司配股的，应当采用代销方式。

[单选题]鼎盛有限责任公司，是一家经营医疗器械的公司。2013年3月该公司拟公开发行公司债券，下列选项中，不符合发行条件的是（）。

该公司净资产为人民币5000万元

解析：选项A：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

[多选题]根据证券法律制度的规定，当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，导致其股票存在被终止上市的风险，或者投资者难以判断公司前景，投资权益可能受到损害的，证券交易所将对该公司股票交易实行特别处理。下列选项中，属于特别处理的措施有（）。

进行退市风险警示，在公司股票简称前冠以“+ST”字样

股票报价的日涨跌幅限制为5％

解析：特别处理措施的内容包括：（1）对于退市风险警示，在公司股票简称前冠以“*ST”字样（其他特别处理的措施是冠以“ST”字样），以区别于其他股票；（2）股票报价的日涨跌幅限制为5％。