• [多选题]关于审核法人客户身份资料的规定,下列表述正确的是()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 法人营业执照如存在年审未通过、被吊销、注销、声明作废等情况,应要求客户进行补正。

    客户应提供近三年财务年报与近期财务报表,成立不足三年的客户,提交自成立以来的年度报表。

    对承包经营客户,应要求提供发包人同意申请授信的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明。

    国家规定的特殊行业,需提供有权部门的许可证、核准书或备案文件。


  • [单选题]在内控合规管理信息系统中,()可对检查人员进行强制收工或复工。
  • 正确答案 :A
  • 立项人


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