[单选题]在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产,情节严重的情况下,理财规划师将承担()。
正确答案 :A
刑事法律责任
解析:刑事法律责任,是理财规划师的行为触犯刑法后所应承担的法律责任。在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产,情节严重的情况下,理财规划师将被追究刑事责任。
[单选题]执业理财规划师违反职业道德,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失,行业自律机构的制裁措施应为()。
正确答案 :A
暂停执业或罚款
解析:暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形。
[多选题]如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。
正确答案 :BCDE
吊销执照
警告
暂停执业
罚款
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