• [单选题]在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产,情节严重的情况下,理财规划师将承担()。
  • 正确答案 :A
  • 刑事法律责任

  • 解析:刑事法律责任,是理财规划师的行为触犯刑法后所应承担的法律责任。在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产,情节严重的情况下,理财规划师将被追究刑事责任。

  • [单选题]执业理财规划师违反职业道德,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失,行业自律机构的制裁措施应为()。
  • 正确答案 :A
  • 暂停执业或罚款

  • 解析:暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形。

  • [多选题]如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。
  • 正确答案 :BCDE
  • 吊销执照

    警告

    暂停执业

    罚款


  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    推荐科目: 第二章财务与会计题库 第一章理财规划基础题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号