正确答案: AD

期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 期货公司首席风险官的履行职责情况

题目：首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（）。

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。

A．期货公司合规经营、风险管理状况

B．期货公司内部控制状况

C．首席风险官所做的尽职调查

D．首席风险官提出的整改意见

解析：期货公司首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

[单选题]期货公司应当依据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

公司章程

[单选题]首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

解析：《期货公司管理办法》第四十三条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

[单选题]（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

期货公司

[多选题]首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

涉嫌占用、挪用客户保证金

期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保

期货公司净资本无法持续达到监管标准

股东干预期货公司正常经营

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形。

[单选题]小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。