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第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
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[多选题]证券投资顾问业务的基本原则是()。
正确答案 :
BC
B.诚实信用原则
C.忠实客户利益原则
解析:根据我国《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定可知,本题应选BC。
[单选题]从法律法规出台的顺序来看,中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于()。
正确答案 :
C
1997年
解析:掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规。
[单选题]()是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
正确答案 :
A
独立诚信原则
解析:了解职业道德的十六字原则与职业责任。
[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括()。
正确答案 :
ABD
诚实、正直、公平
以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为
努力保持和提高自己的职业水平和竞争力,掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度
解析:熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。
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()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得
()是内控制度的重点。
亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在()。
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