• [多选题]证券投资顾问业务的基本原则是()。
  • 正确答案 :BC
  • B.诚实信用原则

    C.忠实客户利益原则

  • 解析:根据我国《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定可知,本题应选BC。

  • [单选题]从法律法规出台的顺序来看,中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于()。
  • 正确答案 :C
  • 1997年

  • 解析:掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规。

  • [单选题]()是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
  • 正确答案 :A
  • 独立诚信原则

  • 解析:了解职业道德的十六字原则与职业责任。

  • [多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括()。
  • 正确答案 :ABD
  • 诚实、正直、公平

    以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为

    努力保持和提高自己的职业水平和竞争力,掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度

  • 解析:熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。

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