[单选题]以下不属于内部控制的原则的是（）。

正确答案 ：C

C、审慎性原则

解析：内部控制的五原则有：①健全性原则；②有效性原则；③独立性原则；④相互制约原则；⑤成本效益原则。

[单选题]基金运作信息披露文件包括（）。

正确答案 ：C

C、上市交易公告书

解析：基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。

[单选题]基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。

正确答案 ：C

C、销售环节

解析：基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。

[多选题]指数基金的投资管理人（）。

正确答案 ：ABCD

办理基金份额的发售申购赎回等事项

依法募集基金

办理基金备案手续

编制中期及年度基金报告

解析：指数基金的投资管理人与基金管理人的职责相同。考核基金管理人职责的内容。

[多选题]以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。

正确答案 ：CD

中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定

要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序

[多选题]与股票基金相比，债券基金有以下哪些特点（）。

正确答案 ：AD

对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力

波动性较小

[单选题]以下不属于我国基金监管的原则有（）。

正确答案 ：D

投资者利益优先原则

[多选题]根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件包括（）。

正确答案 ：ABD

基金托管协议草案

基金合同草案

招募说明书草案

[多选题]概括地讲，根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为两大类，即（）。

正确答案 ：BD

积极型管理

消极型管理

[多选题]用以反映货币市场基金收益的常用指标包括（）。

正确答案 ：AC

最近7日年化收益率

日每万份基金净收益

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