正确答案: A
正确
题目:客户一旦在《客户须知》上签名,就表明了其已阅读并完全理解,且愿意承担证券市场的各种风险。()
解析:掌握证券经纪关系的确立过程。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]客户办理指定商业银行确认手续时,须输入()。
银行结算账户密码
证券资金账户密码
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件,校验(),为客户办理资金账户结息手续,客户资金停止计息。
客户身份
预留印鉴(机构客户)
资金账户
密码合法
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]证券公司的客户招揽包括()等环节。
确定目标市场
选择营销渠道
建立客户关系
客户促成
解析:熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
[多选题]按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为()。
替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
解析:熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。
[多选题]关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有()。
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
解析:熟悉经纪业务监管的一般要求。