正确答案: AB
具有从事期货业务10年以上经验 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
题目:申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的人员包括()。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]申请经理层人员的任职资格,应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
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[单选题]未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的()不得在任何营利性组织中任职。
董事会秘书
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第二款规定,期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。D项属于高级管理人员。
[单选题]不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是()。
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试。
[单选题]()对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
中国证监会
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定,中国证监会对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
[多选题]下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。
维护客户和公司的合法利益
不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会
[多选题]期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
擅离职守,造成严重后果
对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;③擅离职守,造成严重后果;④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;⑤累计3次被行业自律组织纪律处分;⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;⑦中国证监会认定的其他情形。
[多选题]期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有()相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
期货
证券
解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定,期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。