正确答案: C

C．4

题目：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

D．最近3年未受过刑事处罚

[单选题]（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

监督与自律相结合的原则

解析：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。