正确答案: ABCD
《证券交易委托代理协议书》 《风险揭示书》 《买者自负承诺函》 《客户资金三方存管协议书》
题目:客户开立资金账户时必须签署()等文件。
解析:客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份)、《客户资金三方存管协议书》(一式三份)等文件。一份交客户保存,一份由营业部存档,《客户资金三方存管协议书》一份交存管银行。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]证券公司应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
5
解析:熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
[多选题]申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的()。
债券
基金(限于证券交易所场内登记的份额)
权证
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。