正确答案: A
正确
题目:证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险()
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。
开户资料
解析:登记结算公司及其代理机构办理投资者查询开户资料免收费,查询其他内容则按规定标准收费。
[单选题]境内法人申请开立证券账户时,客户需填写()。
机构证券账户注册申请表
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[单选题]证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。
5
解析:熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
[多选题]证券交易具有的()特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
交易方式的特殊性
交易规则的严密性
操作程序的复杂性
解析:熟悉证券经纪业务的含义和特点。
[多选题]下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有()。
经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性,存档的身份证件复印件与客户本人的一致性,交复核员复核
复核员通过系统进行实时复核,复核要求与经办人查验要求相同
经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章,与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存
经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]证券经纪业务中客户投诉的常见原因有()。
客户认为自己被公司或营销人员忽视
营销人员不愿意承担错误及责任
营销人员的服务承诺未兑现
营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失
解析:熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。