正确答案: ACD

证券发行市场的重要组成部分 以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人 包括证券公司、企事业单位、社会团体等

题目：证券投资者是（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

C．4

[单选题]2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

A．《证券公司监督管理条例》

[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。

B．3年

[单选题]我国《证券法》规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。

5%

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[单选题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。

3万元以下

解析：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。

[多选题]创业板上市公司在（）发生后应及时进行信息披露。

董事会、监事会及股东大会作出决议

签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）

公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]证券交易所的职能有（）。

复核上市公司的配股说明书、上市公告书

监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告

审核上市公司编制的临时报告

解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。