正确答案: D
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题目:基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有()。
解析:根据《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规规定,基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形有:未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。因此,D选项正确。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处罚措施中,错误的是()。
罚款
解析:可采取的行政监管处罚措施有:提示基金管理公司或基金代销机构进行整改;对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函;责令基金监管公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务等。
[单选题]基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,包括()。
积极型、保守型、稳健型
解析:基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括以下三个类型:保守型、稳健型、积极型。
[单选题]基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会()。
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解析:根据《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》等相关法律法规规定,基金销售机构对于通过基金也协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会办理执业注册、后续培训、执业年检。因此,D选项正确。
[单选题]基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效期必须在()个月以上。
6
解析:基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足6个月的除外。
[单选题]基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为()。
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解析:根据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》等相关法律法规规定,基金销售人员从事基金销售活动的禁止性规范包括违规向他人提供基金未公开的信息,散布虚假信息,扰乱市场秩序,承诺利用基金资产进行利益输送等情形。因此,D选项正确。
[单选题]基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于()个月。
6
解析:基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于6个月。因此,C选项正确。
[单选题]负责基金销售业务的管理人员应取得()。
基金从业资格
解析:《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》明确规定负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。