正确答案: ABC

公开 公平 公正

题目:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。

解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条规定,期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,维护期货交易各方的合法权益。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [单选题]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。
  • 期货业协会


  • [单选题]甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当()。
  • 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

  • 解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • [单选题]期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、()和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
  • 勤勉尽责


  • [多选题]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
  • 谨慎

    诚实

    客观


  • [多选题]期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,应当:()。
  • 抵制机构管理人员发出的违法违规指令

    对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告


  • [多选题]期货投资咨询机构的从业人员不得有下列()的行为。
  • 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

    代理客户从事期货交易

    中国证监会禁止的其他行为

  • 解析:参考《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三章合规执业第十四条规定。

  • 必典考试
    推荐下载科目: 期货从业人员执业行为准则(修订)题库 期货公司期货投资咨询业务试行办法题库 期货交易管理条例题库 期货投资者保障基金管理暂行办法题库 期货交易所管理办法题库 期货法律法规(综合练习)题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号