正确答案: A

正确

题目：证券投资顾问向不特定客户提供证券估值等研究成果，关注证券定价，但不关注买卖时机等具体的操作性投资建议。（）

解析：了解证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。

C．隔离墙

解析：内部控制以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标。因此，从内部控制的角度看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主，其中隔离墙是内控制度的重点。C选项符合题意。

[单选题]（）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

中国证券业协会

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。

证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响

发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度

证券分析师的跨越隔离墙管理要求

证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

解析：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

资格原则

回避原则

披露（备案）原则

"防火墙"（隔离）原则

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。