[单选题]证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）

正确答案 ：D

D．撤销相关业务许可

[单选题]证券公司自营买卖业务的首要特点为（）

正确答案 ：A

A．决策的自主性

[多选题]已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现

正确答案 ：AC

A．证券公司的营业柜台

C．银行间市场

[单选题]证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。

正确答案 ：B

刑事责任

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

[多选题]证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。

正确答案 ：CD

中国银行间市场交易商协会

全国银行间同业拆借中心

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]自营业务的运作流程管理中，应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

正确答案 ：ABD

投资品种的选择

投资规模的控制

自营库存变动的控制

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。

正确答案 ：BD

董事会

投资决策机构

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

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