[单选题]权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日()。
正确答案 :B
15:00—15:30
[单选题]下列有关场内证券交易与结算的说法,错误的是()。
正确答案 :D
我国证券交易所的组织形式为公司制
解析:证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种,我国证券交易所采用的是会员制。
[单选题]有关分级结算原则,下列说法错误的是()。
正确答案 :D
对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言,不需要采用证券登记结算机构
解析:对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言,证券登记结算机构则可以有效采取风险管理措施。在境外证券交易所市场,分级结算是普遍的做法。
[单选题]合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,应当由()负责资产托管业务。
正确答案 :A
境内资产托管机构
解析:合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。
[单选题]以下各项中()不属于银行间债券市场的交易制度。
正确答案 :C
共同对手方制度
解析:银行间债券市场的交易制度包括:公开市场一级交易商制度、做市商制度和结算代理制度。
[单选题]对于证券交收,下列选项错误的是()。
正确答案 :D
实践中ETF、权证、现行A股、基金等品种证券交收过程均采用上述流程
解析:实践中,除ETF、权证等新品种外,现行A股、基金等品种证券交收过程与上述流程不同,实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。按照中国结算公司的货银对付实施方案,未来A股、基金等品种也将按照前述流程组织证券交收。
[单选题]有关共同对手方制度,下列说法错误的是()。
正确答案 :D
对于我国证券交易所市场实行双边净额清算的证券交易,证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方
解析:对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
[单选题]有关净额清算原则,下列说法错误的是()。
正确答案 :D
为保证双边净额清算结果的法律效力,一般需要引入共同对手方的制度安排。
解析:引入共同对手方的制度安排,主要是为了保证多边净额清算的法律效力。
[单选题]根据规定,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。
正确答案 :C
3‰
解析:佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。根据中国证监会、原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)、国家税务总局联合发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》,从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度。证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
[单选题]我国的证券登记结算机构是()。
正确答案 :A
中国证券登记结算有限责任公司
解析:中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构,该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。
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