正确答案: A

正确

题目:经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()

解析:熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [单选题]集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起()个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
  • 2

  • 解析:熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

  • [多选题]定向资产管理合同应当包括的基本事项有()。
  • 客户资产的种类和数额

    客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

    管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

    与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

  • 解析:熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

  • [多选题]在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有()。
  • 按合同约定承担投资风险

    保证委托资产来源及用途的合法性

    不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

    不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

  • 解析:熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

  • [多选题]集合资产管理合同应包括的主要内容有()。
  • 管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户,对集合计划资产独立核算、分账管理

    集合计划资产交由托管人负责托管,管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

  • 解析:熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。

  • 必典考试
    推荐下载科目: 证券发行与承销题库 第三章特别交易事项及其监管题库 第一章证券交易概述题库 第六章证券自营业务题库 第五章经纪业务相关实务题库 第七章资产管理业务题库 证券交易综合练习题库 证券投资分析题库 证券投资基金题库 第十章证券登记与交易结算题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号