[单选题]公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）股票。

正确答案 ：D

记名

解析：对股份发行的考查。公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名。

[单选题]（）可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。

正确答案 ：A

保险公司

解析：证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债；商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

[多选题]有下列（）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

正确答案 ：ACD

经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本。导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

解析：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%的当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

[多选题]商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提交的申请资料包括（）。

正确答案 ：BCD

招募说明书

协议文本

可行性分析报告

解析：商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

[多选题]在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括（）。

正确答案 ：ABCD

上市公司是否提供标的资产的评估报告和评估技术说明

评估报告与盈利预测报告、公司管理层讨论与分析之间是否存在重大矛盾

评估基准日的选择是否合理

基准日后至审核期间是否发生了重大变化

解析：除以上四项外，普遍关注点还包括：标的资产在拟注入上市公司之前3年内是否进行过评估，两次评估值之间是否存在较大差异，如存在，是否已详细说明评估差异的合理性关联交易问题。

[多选题]资产评估项目备案需报送的文件材料包括（）。

正确答案 ：ABD

国有资产评估项目备案表一式三份

资产评估报告（包括评估报告书、评估说明、评估明细表及其电子文档）

与资产评估项目相对应的经济行为批准文件

解析：熟悉资产评估的含义和范围、资产评估的程序，会计报表审计。

[单选题]进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。

正确答案 ：D

5

[多选题]受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（）。

正确答案 ：ABC

有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责

具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员

具备安全高效的清算、交割系统

[单选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（）。

正确答案 ：C

不少于人民币5000万元

解析：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

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